創業板上市企業專利問題

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　　創業板上市企業的顯著特點是企業的高成長性和自主創新能力強，而能反映企業創新能力的主要指標是專利申請數量。因此，絕大多數創業板企業都在招股說明書里羅列企業的專利，來體現其作為高科技企業的創新能力。但是所羅列的專利一般都存在下列問題。

　　1. 企業間專利申請數量不均衡

　　從2009年10月第一批創業板股票上市截至2010年末，一共有153家企業通過我國行政管理部門審批，得以在創業板發行股票并交易。通過對創業板企業專利申請情況的統計分析，可以看出企業間專利申請數量不均衡，某種程度上反映出企業對專利申請的重視程度不同。統計數據顯示，排名前5的創業板企業專利申請數量占到總申請量的20%以上，申請專利最多的一家企業的申請量高達259件，但是多數企業對專利的重視程度還是不夠 。

　　2. 發明專利所占比重不高，科技含量有待提高

　　眾所周知，發明專利審查嚴格且審查周期長，授權條件也多，因而發明專利最具“含金量”，一般將其作為評價一個國家或企業創新能力的重要指標。統計數據顯示，在3360件創業板專利申請中發明專利有1436件，實用新型專利有1308件，外觀設計專利有616件，分別占創業板企業專利申請總量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是說，最具“含金量”的發明專利僅占不到一半的比重。究其原因是企業為了盡快獲得專利權而申請比較容易得到授權的實用新型專利和外觀設計專利，放棄申請時間長、審批嚴格的發明專利。另一方面這也反映出我國中小企業創新能力確實不夠強，核心技術偏少。

　　3. 專利申請的時間比較集中

　　創業板上市公司已獲得的專利權較少，但正在申請的發明專利卻不少，而且申請時間集中在上市前夕的2008～2009 年。其中一個原因就是企業上市的需求，我國證監會在2009年7月26日正式受理創業板企業的上市申請，2009年10月末，第一批創業板股票上市交易。證監會在考慮企業是否滿足上市條件時，會參考企業的專利申請情況。然而，對于企業而言，要準備上市一般需要至少1年的時間，而部分企業的籌備時間在2～3年，因此，申請時間集中在2008～2009 年。

　　4. 專利權屬問題

　　上市企業專利權屬問題主要表現為以下幾種：

　　(1)企業已申請專利，但該申請仍在審查中，企業尚未獲得授權;

　　(2)因專利期限屆滿而專利權失效;

　　(3)因專利權轉移而不再擁有專利權;

　　(4)因仍處于專利權侵權糾紛中導致專利權屬不清。

　　“專利門”問題對企業敲響警鐘，研發有價值、高含金量的核心技術才是企業未來發展的正確方向，這對企業核心技術專利申請的專利審查工作也提出了時間維度與質量維度的雙重需求，要求在傳統審查工作的基礎上縮短審查周期，并要求保證高質量地對這一類專利申請進行審查，以確保企業核心專利的穩定性，并及時為企業專利布局提供依據。

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